1. Introdução
A política de compliance do INDES tem o objetivo de estabelecer padrões éticos e legais que
todos os colaboradores, funcionários, membros da diretoria e partes interessadas devem
seguir. O cumprimento rigoroso desta política é essencial para promover a integridade, a
transparência e a responsabilidade em todas as atividades do INDES.
2. Escopo
Esta política se aplica a todos os envolvidos nas operações do INDES, incluindo, mas não se
limitando a, funcionários, diretores, consultores, fornecedores, parceiros de negócios e outros
terceiros que atuam em nome da instituição.
3. Código de Conduta
O INDES estabelece um Código de Conduta que define as diretrizes de comportamento ético e
responsável esperado de todos os indivíduos relacionados à organização. O Código de Conduta
é um documento complementar a esta política de compliance e deve ser rigorosamente
seguido.
4. Compromisso da Alta Administração
A alta administração do INDES está comprometida em liderar pelo exemplo, demonstrando
conduta ética e cumprindo todas as leis e regulamentações aplicáveis. A alta administração é
responsável por fornecer os recursos necessários para a implementação efetiva desta política
de compliance.
5. Avaliação de Riscos
O INDES realizará periodicamente uma avaliação de riscos para identificar e mitigar os
possíveis riscos de não conformidade, incluindo, mas não se limitando a, corrupção, lavagem
de dinheiro, fraudes e conflitos de interesse. As conclusões da avaliação de riscos orientarão o
desenvolvimento de controles internos adequados.
6. Treinamento e Conscientização
O INDES fornecerá treinamento e conscientização regulares a todos os colaboradores e partes
interessadas sobre as políticas de compliance e a importância do cumprimento das normas.
Esse treinamento será adaptado para abordar os riscos específicos identificados na avaliação
de riscos.
7. Controles Internos
O INDES implementará controles internos adequados para garantir o cumprimento das
políticas de compliance e mitigar os riscos identificados. A eficácia dos controles internos será
revisada periodicamente e ajustada conforme necessário.
8. Canal de Denúncias
Será estabelecido um canal de denúncias confidencial e seguro para relatar suspeitas de má
conduta, violações das políticas de compliance ou qualquer outra questão relacionada. Os
relatos serão tratados de forma adequada e não haverá retaliação contra denunciantes de
boa-fé.
9. Due Diligence de Terceiros
O INDES conduzirá due diligence de terceiros, incluindo fornecedores, parceiros de negócios e
outras partes interessadas, para avaliar os riscos associados a essas relações. A seleção e a
continuidade das parcerias estarão sujeitas a processos adequados de avaliação.
10. Monitoramento e Revisão
O INDES realizará monitoramento contínuo das atividades para garantir a conformidade com
as políticas de compliance. Além disso, a política de compliance será revisada periodicamente
para refletir as mudanças nas leis, regulamentos e riscos associados.
11. Penalidades e Incentivos
O descumprimento desta política de compliance poderá resultar em medidas disciplinares,
incluindo advertências, suspensões, rescisões de contrato ou outras ações apropriadas. Por
outro lado, o cumprimento exemplar das normas será reconhecido e incentivado.
12. Relatórios e Divulgação
O INDES se compromete com a transparência e divulgará informações relevantes sobre a
política de compliance e seu desempenho em relação à conformidade, sempre que
apropriado.
13. Atualização da Política de Compliance
Esta política de compliance será revisada regularmente e atualizada conforme necessário para
garantir sua eficácia contínua e adequação às mudanças nas circunstâncias e requisitos legais.
Conclusão
O cumprimento rigoroso desta política de compliance é essencial para o sucesso, a integridade
e a reputação do INDES. Todos os colaboradores e partes interessadas são responsáveis por
cumprir com as normas estabelecidas e devem agir com honestidade, ética e responsabilidade
em todas as atividades relacionadas à instituição. O INDES está comprometido em promover
uma cultura de compliance e agir de acordo com os mais altos padrões éticos e legais.